iso37301合规管理要求及使用指南

14001体系认证咨询标准为GB/T24001-2016/ISO14001:2015 环境管理体系 要求及使用指南，本标准可帮助企业实现其环境管理体系的预期结果，为环境、组织自身和相关方带来价值，预期结果包括提示环境绩效、履行合规义务、实现环境目标。

1.目的为了履行对合规性的承诺，本程序规定了遵守环境法律、法规及其他要求评价的职责、时机和方法，以确保合规的一致性。

2.适用范围

本程序适用于本公司环境、安全合规性评价的管理。

3.职责

3.1管理者代表负责组织环境法律法规及其要求的遵循情况的评价。

3.2各部门参与环境法律法规及其他要求遵循情况的评价，并制订本部门合规性的相关措施。

3.3总经理审批合规性评价表。

4.工作程序

4.1评价的内容：

（1）公司定期组织评价适用环境法律法规及其要求遵循情况。其内容：

1)适用法律法规

2)单位的或国际性的法律要求；

3)省部级及地方性的法律要求；

（2)其他要求：4)与有关机构达成的协定；

5)和顾客的协议；

6)行业标准、规则、规范及要求；

7)非法规性指南；

8)自愿性原则或业务规范；

9)自愿性环境标准或维护承诺；

10)行业协会的要求；

11)公司及上级组织对公众的承诺；

12)本单位的要求。

（3)有关的许可和执照

13)环境许可证；

14)。

4.2管理者代表每年年底组织本公司对环境法律法规及其他要求遵循情况的评价。

4.3各部门主管在每年12月中旬根据本部门平时收集的资料的合规情况检查记录。对照适用法律法规及其他要求，审查本部门合规的情况并进行初步评估，形成记录报告管理者代表。

XXX公司安全生产合规性管理手册

目录

1目的.............................................................12适用范围.........................................................13编制依据.........................................................14术语定义.........................................................15安全生产合规性管理事项及职责分工.................................26安全生产合规性管理工作流程.......................................37iso三体系认证记录模版样式.................................................4
7.1《年度适用安全生产法规、标准目录》发布iso三体系认证样式..................4
7.2《年度适用安全生产法规、标准目录》样式..........................5
7.3《年度安全生产合规性评价（模版）》样式..........................6
7.4《年度安全生产合规性评价报告》样式..............................8

1目的为履行公司遵守安全生产法律、法规要求的承诺，检查、评价公司生产经营活动中执行和遵守适用的安全生产法律、法规的情况，并持续改进，特制定本管理手册。2适用范围本管理手册适用于公司及下属各级全资、控股子公司对适用的安全生产法律、法规的合规性管理工作。3编制依据GB/T28001－2011《职业健康安全管理体系要求》AQ/T9006－2010《企业安全生产标准化基本规范》4术语定义
4.1安全生

1.0目的

为了获取、识别、传递以及及时更新适用于公司的法律、法规、标准及其它要求，保证公司监理服务/招标代理服务的各项活动符合有效法律、法规的要求。

2.0适用范围

适用于公司对《质量、环境和职业健康安全管理体系》有关法律、法规、标准及其它要求的管理。

3.0引用标准

GB/T19001-2016（idt ISO9001:2015）《质量管理体系要求》

GB/T24001-2016（idt ISO14001:2015）《环境管理体系要求及使用指南》

ISO45001-2018《职业健康安全管理体系要求》

4.术语

GB/T 19000-2000（idt ISO 9000：2000）《质量管理体系基础和术语》

GB/T 24001-2004（idt ISO14001：2004）《环境管理体系要求及使用指南》

ISO45001-2018《职业健康安全管理体系要求》

5.0职责、权限

5.1各部门及各项目监理部不定期追踪新的法律、法规、标准及其它要求，记录本部门《法律、法规清单》；

5.2各部门及各项目监理部确认收集的法律、法规、标准及其它要求的适用性，并填写《合规性评价记录》；

5.3各部门及各项目监理部将收集的适用法律、法规、标准及其它要求及时传达到总工办；

5.4总工办汇总适用的法律、法规、标准及其它要求，并将汇总结果报公司综合办公室；

5.5综合办公室及时将适用的法律、法规、标准和其它要求转发到各部门，各部门负责人将接收到的适用的法律、法规、标准和其它要求传达到本部门内各个员工。法规：单位和省人大颁布的质量、环境和职

GB/T 24001-2016 环境管理体系 要求及使用指南。单位标准，推荐性，现行版本。规定了组织能够用于提升其环境绩效的环境管理体系要求。可供寻求以系统的方式管理其环境责任的组织使用，从而为“环境支柱”的可持续性做出贡献。可帮助组织实现其环境管理体系的预期结果，这些结果将为环境、组织自身和相关方带来价值。与组织的环境方针保持一致的环境管理体系预期结果包括： —提升环境绩效；—履行合规义务；—实现环境目标。适用于任何规模、类型和性质的组织，并适用于组织基于生命周期观点所确定的其活动、iso三体系认证和服务中能够控制或能够施加影响的环境因素。

遵法合规是HSE管理的底线，不符合法律法规要求就是违法，就有可能使企业和管理者本人为此付出惨痛的代价。本专项评估重点评估适用的法律、法规和强制性标准要求在被评估单位的符合情况，以及被评估单位遵法合规管理的系统性和有效性。

目前，国内很多企业在合规性评价工作中仍存在很多问题：一是对合规性评价工作不够重视；二是工作缺乏系统性、规范性和科学性；三是评价工作不充分，团队协作不够，专业性不强。随着法制建设的逐步完善，HSE法律法规逐年增多，如何有效辨识适用于企业生产经营活动的法规清单，并科学地开展合规性评价工作，已成为企业面临的难题。1 开展合规性评价工

作的目的和意义

1.1 合规性评价工作具有法规强制性

企业开展法律法规合规性评价工作，是《GB/T 28001职业健康安全管理体系 要求》、《GB/T 24001-2004环境管理体系 要求及使用指南》、《AQ/T 9006企业安全生产标准化基本规范》等标准条款的要求。例如：《GB/T 28001职业健康安全管理体系 要求》第
4.
3.2款要求，组织应建立、实施并保持程序，以识别和获取适用于本组织的法律法规和其他职业健康安全要求；第
4.
5.2款要求，为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。

1.2 合规性评价有利于企业有效规避法律风险

企业定期开展合规性评价，能够有效地辨识出生产运营过程中的法律风险和遵法合规方面存在的差异或问题，通过评估企业自身法律风险的可接受程度，对不可承担的风险较高的法律风险，制定出相应的纠正措施并予以实施，将法律风险控制在可控的范围内，确保企业有效规避法律风险。

1.3 通过合规性评价可以全面了解企业HSE管理现状，持续改进HSE绩效

合规性评价工作是全面了解企业HSE管理现状的一种手段。通过法律法符合性评价可以全面了解企业现有的HSE管理状况，确认对相关HSE法律法规的落实情况，总结企业原有的管理经验和存在的问题，找出与法律法规要求的差距，研究和探索下一步HSE管理工作重点和改进措施，使企业HSE管理符合单位、地方和行业相关法律法规及其他要求，实现企业HSE目标，持续改进HSE绩效。

1.4 开展合规性评价工作可以提高员工遵法守法意识

开展合规性评价工作，可以提高人员学法、懂法、守法的能力，促进学法与用法的密切结合，减少管理活动的无意识违法现象。法规收集、识别和合规性评价过程本身是一个全员普法的过程，可以提高职工对法律法规的理解、认知和执行力度，有效提高员工遵法守法意识。

2.5 合规性评价

2.
5.1 评价时期

在新建立体系、HSE 新法规颁布、生产和经营活动发生变化以及异常和紧急情况出现时进行合规性评价，同时每个年度至少进行1次合规性评价。

2.
5.2 评价方法

合规性评价可采用适用条款逐一对照评价法、重点项目评价法、综合评价法等3种方法。在HSE体系新建或完善时，采用适用条款逐一对照评价法，可以保证全面的、综合性的结合业务特性识别出需要特别关注的方面。在HSE体系运行较为成熟时，可采用重点项目评价或综合评价法，保证基础工作达到法律法规的要求。

2.
5.3 评价实施

广东管网通过界定公司相关活动及评审范围，明确了评价小组组成人员，评审组成员具备必要的专业技术、安全环保、体系审核等知识。同时，制定了评价工作计划，明确评审组人员的任务分工、评价内容、评价方法、评价进度安排等内容。

评价小组查阅评价有关的资料，依据识别出的法律法规，将公司HSE现状与法律法规要求进行对照，评价出法律法规的符合性情况。最后得出评价结论，编制合规性评价报告。对评价中发现的不符合项，由责任部门采取纠正措施。

广东管网采用适用条款逐一对照评价法，分专题开展了合规性评价。表4是以安全培训管理类法规合规性评价为例，评价了公司培训管理的合规性情况。

2.
5.4 评价成果应用

评价成果作为修订公司规章制度、完善操作规程、制定HSE提升计划、绩效考核、管理评审等工作的重要输入和依据。

2.
5.5 评价工作注意事项

（1）各部门均要结合部门职责分工进行合规性自查，全员参与，避免由安全部门“单打独斗”；

（2）识别评价的原则为全面具体、实事求是、评价充分、分工协助；

（3）对于不符合项，应明确纠正措施、预防措施、整改期限和责任部门；

（4）次年进行合规性评价工作时，没有必要把前年工作摒弃而重新评价，可根据新发布的法规，结合企业生产经营活动情况进行评审更新即可；

（5）将同类的法规条款合并起来进行识别，按同类活动或行为进行合规性评价，达到一次就可以完成多个法规相似条款的评价工作；

（6）合规性自查工作应作为各部门的日常工作，应随时更新并保持实效性。

合规性评价是企业定期评价对适用法律法规遵循情况的一项管理措施，以保证各项运行活动符合法律法规要求。HSE法律法规合规性评价，可介绍合规性评价的过程、方法及工作注意事项，对其他企业开展HSE法律法规合规性评价工作有积极的指导、借鉴意义。

深圳市赛为安全技术服务有限公司是一家致力于职业健康、安全与环保（HSE）的专业咨询与培训服务机构，在一支拥有丰富企业HSE管理经验和具有广阔国际视野的管理团队带领下，经过十多年的不懈努力，赛为安全(Safeway)已经发展成为一家在国内享有盛誉的HSE线上其他认证机构培训、HSE和应急管理咨询、互联网技术应用整体解决方案与应用新技术研发的高科技企业。赛为安全致力于企业安全风险管理信息化、HSE安全培训、HSE项目咨询的机构，提供专业、经济、有效的HSE服务，帮助客户实现零事故作业。

参考：中国科技博览

合规经理就是在企业里专业负责合规工作的管理人员。

主要职责有：负责组织建立和完善内控合规管理及法律风险管理体系，协调各部门制订各项业务的合规管理制度或流程；负责对公司各项业务及操作进行合规性审查和监控，防范操作风险，保证各项业务的合规性和高效运营。

扩展资料：

合规管理

根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义，合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。合规管理是企业“内部的一项核心风险管理活动”。合规管理部门有广义和狭义之分, 广义上的合规管理部门整个系统负有履行合规管理职责

的业务条线与分支机构的统称。狭义的合规管理部门是识别、评估、通报、监控并报告合规风险的一个独立的职能部门。合规风险管理是全行上下的共同责任, 不是单纯由合规管理部门自身独自履行。合规管理部门的作用主要是辅助管理的合规风险。合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险,

按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面是相互协作。合规管理职能与内部审计职能分离, 合规管理职能的履行情况受到内部审计部门定期的独立评价。内部审计部门负责商业各项经营活动的合规性审计。内部审计方案包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价, 内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

合规部职责：

1、协助领导构建公司合规管理体系，制订、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章制度；

2、起草年度合规管理计划；

3、主动识别、评估、监测和报告合规风险；

4、负责各项具体合规工作方案的拟定，使合规工作顺利展开；

5、起草合规报告；

6、参与新iso三体系认证的开发，识别、评估合规风险，提供合规支持；

7、违规事件的调查处理，起草违规处理决定；

8、梳理公司内控流程，提出相关改进建议；

9、审查公司内部管理制度、业务规程，提供合规改进建议；

10、开展反洗钱相关工作；

1
1、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询；

1
2、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并根据其有关要求提出制订或者修改公司内部规章制度的建议。

1
3、领导指派的其他工作及其他相关辅助

参考资料来源：

合规管理工作的机制是预防、控制、监督、问责。在预防阶段做好制度与流程的iso认证，风险评估预警和合规培训工作;依托合规事项登记报告、重要事项合规审查、建立合规档案等方法实施控制;通过合规举报调查、合规评价、合规审计和测试等手段来达到监督的目的;以实施处罚与整改的问责过程，修订相应的制度流程过程来固化合规管理的成果。从而实现管理内容上，突出“商务”领域和活动，管理环节上，突出“预防”控制和把关，管理对象上，突出“权力”部门和人员，管理要求上，突出“从严”监督和追责。

(一)健全合规管理组织架构，形成统一领导、分级管理、明确和落实合规管理责任制，确保责任明确、全面覆盖、全员合规，形成各负其责、协同联动的工作格局。

(二)完善合规管理制度和流程。建立完善合规管理制度规范，做到有规可依、配套衔接、便于操作。合规管理过程其实就是制订和实施合规管理制度的过程，合规管理与制度管理的目的都是贯彻落实法律法规要求，促进企业依法管理规范运营。

(三)强化全员合规教育培训。通过制度化、常态化的教育培训，使员工，特别是对领导干部和关键岗位人员进行重点培训，使他们真正掌握公司合规管理基本要求、熟悉本岗位涉及的规范要求、岗位风险及其防控要领，进而养成依法合规的自觉行为。

(四)严格相关事项登记报告和审查制度。登记报告事项主要是：在集团公司及其控(参)股企业以外的企业兼职、本人或亲友投资(或管理)的非上市企业，拟与集团公司或所属企业交易与公司交易、向集团公司或所属企业推荐交易对象和其他可能涉及利益输送或利益冲突的其他事项。

(五)加强合规评价考核。主要评价内容包括员工参加合规培训、掌握合规知识和要求、遵守合规制度以及以往违规问题的整改等，对领导干部，除上述内容外，还要评价其在领导岗位履行合规培训职责、组织落实合规制度、完善合规管理机制、防控合规风险等方面的情况。

(六)加大违规举报及查处力度。严格违规行为调查处理程序，对举报的问题，做到件件有登记、有调查、有处理、有反馈，及时发现和消除违规隐患、惩戒违规行为。违规举报申报完成及查处，主要由纪检监察部门负责;涉及反垄断、反不正当竞争的调查，由合规管理部门负责。

(七)建立完善员工合规档案。员工合规档案不仅关系员工考核评价、任用和奖惩，同时也是公司对员工合规管理尽职尽责的重要证据。合规管理部门要按照管理权限，分别负责相关人员合规信息资料的收集整理和归档管理，切实把员工所有违规行为及其处罚情况、被检举和调查处理情况记录在案，把员工参加合规培训、履行合规承诺、登记报告合规事项的情况和合规评价情况等原始材料全面归档备案，确保员工合规档案齐全完整。

市场经济是法制经济，当前，合规性评价工作主要作为环境管理体系、职业健康安全管理体系中一项要求，在企业实施。然而，企业内部涉及的各专项管理，包括党群工作，实际上都有一个符合法律法规及其他要求的客观需要，如何卓有成效、全面、定期地开展类似合规性评价工作，还有待进一步探索。在具体工作中，各级管理者会考虑法律法规及其他要求的贯彻落实，但是，与有意识、有计划地开展合规性评价工作相比，存在明显差异，一是还没有将这种与法律法规符合性的要求，上升到一定的认识高度和管理高度，有点仅作为企业管理的“自选动作”，因人而异；二是缺乏系统性、规范性和科学性；三是由于法律法规及其他要求识别不够全面，难免法律风险的隐患存在，主动防范的意识不强、措施不力。因此，在企业全面推行合规性评价工作很有必要，意义重大。