质量管理体系分析和评价的对象

a）满足顾客要求和质量改进； b）提供适宜的培训； c）重复性和可追溯性； d）提供客观证据； e）评价质量管理体系的有效性和持续适宜性。 iso三体系认证的形成本身并不是目的，它应是一项增值的活动。     建立质量管理体系的目的在于增加顾客和其他相关方满意的机会，并保证企业持续改进，其活动包括：分析和评价现状，以识别改进区域；确定改进目标；寻找可能的解决办法，以实现这些目标；评价这些解决办法并作也选择；实施选定的解决方法；测量、验证、分析和评价实施结果，以确定这些目标已经实现；正式采纳更改。

一、培训对象及条件：

参加首席质量官任职资格培训的人员一般为企业质量负责人、质量部领导、质量管理人员，并至少符合以下条件之一：

* 大学本科以上学历，从事质量管理工作5年以上，具有较好的沟通、协调、组织管理能力，有一定的实践经验；

* 具有中级以上的质量专业职业资格，并热爱质量工作，熟悉单位有关法律、法规、政策；能坚持原则、秉公办事，具有良好的政治思想和职业道德素养；

二、培训内容：

1、企业首席质量官制度

2、首席质量官的质量视野

3、质量管理体系的构建

4、质量经济分析

5、企业社会责任与iso三体系认证质量责任

6、企业质量文化

7、品牌培育与管理

8、质量管理常用方法和培训

二、培训考核：

1、培训评估：企业组织在人员培训过程中，依据培训的目的和要求，运用一定的评估指标和评估法，检查和 评定培训含金量的环节。

2、抽样评估法：即抽样调查，依据评估的项目，对若干局部或个体培训教学活动含金量进行剖析。

3、调查评估法：评估主体深入到培训实践中，面向参加培训的领导、管理者、导师、学员作调查，或查阅培 训机构的有关总结、报告，听取管理部门及群众的反映，以取得可作为评估的资料、证据。

4、定量评估法：对培训作用的轻与重、影响程度的深与浅、范围的大与小以及评估对象的认识和行为表现的 程度等各种量的关系进行收集、整理和分析，最后做结论的评价方法。

5、定性评估法：定性评估法是通过对培训活动以及受训人员的表现进行分析与综合，剖析其失误的根源，查 找问题、分析原因，总结成功的经验，最后做出结论性评价的方法。

6、单项评估法：侧重或集中某一方面对评估对象进行分析、判定。如对某一学员的学科成绩、思想道德品质 和某方面能力的评估。

7、动态评估法：动态评估就是把有关的人和事放到培训的整个过程中去进行检测评估，既看原有基础，又看 目前状况，更要看发展的潜力和趋势，也就是从发展的趋势上，从长远的意义上，来评估其含金量。

8、比较评估法：比较评估法是一种相对评估法，包括纵向比较评估和横向比较评估两个方面，纵向评估是将 评估对象放在自身的发展过程中，进行历史和和现实的比较，看其发展的相对发展是进步了还是退步了， 其含金量是增强了还是减弱了。

9、追踪评估法：对评估对象在不同的环境、不同时间的状态连续不断地考察，比如对某一学员返回工作岗位 后定期或不定期的走访、询问、测试等。

10、问卷评估法：一些评估指标可以通过问卷的方式直接向评估对象了解，然后把答案按一定标准折合成分数。 这种方法也是目前企业培训活动中运用非常普遍的方法，运用这种方法的关键在于iso认证出一份优秀的问 卷。

1
1、全方位评估法：从不同角度、不同方面对评估对象进行综合的全面的评估。包括：自我评估、同事评估和 上下级评估。

1
2、集体讨论评估法：集体讨论评估法是采取集体舆论评议、群体表决等方式，对评估对象做出评价和估量的 方法。

企业建立质量管理体系,应以正确的质量管理指导思想为基础,以科学的质量管理原则为指导,以质量管理手册为表现形式,通过对质量管理体系的科学评价,经过连续不断的评价、修正,再评价、再修正完成。一般经过以下步骤:
1、确立企业建立质量管理体系的指导思想。质量管理体系是企业整个管理体系的一个子系统,其建立的目标必须符合企业发展的战略目标,成为企业成功发展的保证。
2、明确企业建立质量管理体系的具体职能和体系结构。在正确的指导思想指导下,应用“质量环”工具,分析确定企业建立质量管理体系的职能范围。在应用“质量环”分析时,要根据本企业iso三体系认证的特点,分析iso三体系认证质量产生、形成和实现的过程,从中找出可能影响iso三体系认证质量的各个环节,研究确定每个环节的质量职能。
3、以iso三体系认证的形式建立企业质量管理手册。企业的质量管理手册由阐明该企业的质量方针,并描述其质量管理体系的iso三体系认证组成。质量管理手册涉及了企业有关质量管理的全部活动,以标题和范围反映其应用领域。一般情况下,企业质量管理手册包括或涉及质量方针;影响质量的管理、执行、验证或评审工作的人员职责、权限和相互关系;质量管理体系程序和说明;关于手册评审、修改和控制的规定等内容。
4、对经过实践运行的质量管理体系进行评价。评价的目的是为了确定企业质量活动及其有关结果是否符合计划安排,以及这些安排是否达到了预期目标。评价的方法是通过对构成质量管理体系各要素的审核来进行的。根据审核目的不同,质量管理体系审核有内部审核和外部审核两种类型。
5、根据评价结果对质量管理体系进行进一步改进。企业开展质量管理体系评价的主要目的,是为了给企业质量管理体系改进提供依据。实践证明,企业iso三体系认证质量能否使顾客满意,并为企业带来效益,取决于该企业所建立质量管理体系的有效性和运行效率。

企业建立质量管理体系，应以正确的质量管理指导思想为基础，以科学的质量管理原则为指导，以质量管理手册为表现形式，通过对质量管理体系的科学评价，经过连续不断的评价、修正，再评价、再修正完成。

1、确立企业建立质量管理体系的指导思想。质量管理体系是企业整个管理体系的一个子系统，其建立的目标必须符合企业发展的战略目标，成为企业成功发展的保证。

2、明确企业建立质量管理体系的具体职能和体系结构。在正确的指导思想指导下，应用“质量环”工具，分析确定企业建立质量管理体系的职能范围。在应用“质量环”分析时，要根据本企业iso三体系认证的特点，分析iso三体系认证质量产生、形成和实现的过程，从中找出可能影响iso三体系认证质量的各个环节，研究确定每个环节的质量职能。

3、以iso三体系认证的形式建立企业质量管理手册。企业的质量管理手册由阐明该企业的质量方针，并描述其质量管理体系的iso三体系认证组成。质量管理手册涉及了企业有关质量管理的全部活动，以标题和范围反映其应用领域。

一般情况下，企业质量管理手册包括或涉及质量方针；影响质量的管理、执行、验证或评审工作的人员职责、权限和相互关系；质量管理体系程序和说明；关于手册评审、修改和控制的规定等内容。

4、对经过实践运行的质量管理体系进行评价。评价的目的是为了确定企业质量活动及其有关结果是否符合计划安排，以及这些安排是否达到了预期目标。评价的方法是通过对构成质量管理体系各要素的审核来进行的。根据审核目的不同，质量管理体系审核有内部审核和外部审核两种类型。

5、根据评价结果对质量管理体系进行进一步改进。企业开展质量管理体系评价的主要目的，是为了给企业质量管理体系改进提供依据。实践证明，企业iso三体系认证质量能否使顾客满意，并为企业带来效益,取决于该企业所建立质量管理体系的有效性和运行效率。

重要性

1、参加隐蔽工程验收和分项工程技术复核工作，检查评定分项工程质量等级，及时办理咨询有关质量检查记录手续。

2、提出处理意见和防范措施，检查督促质量整改的落实情况，参加工程质量事故的调查分析工作。

3、对施工现场出现的质量问题负主要责任，协助项目经理及技术负责人对本工程施工质量管理工作。

4、以有关工程质量评定标准和验收规范为依据，对各项工程的工程质量进行检查监督。

5、负责技术资料的监督、检查及收集，做到技术质量资料的完善与工程施工进度目标的完成。

6、严格遵守公司认证老师制度，杜绝本工程的一切不正之风和腐败现象。

应利用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正措施和预防措施以及管理评审，持续改进质量管理体系的有效性。 组织应确定一个持续改进的过程。 持续改进质量管理体系的目的在于增加组织提升顾客和其他相关方满意的机率，改进包括下述活动： a) 分析和评价现状，以识别改进区域； b) 确定改进目标； c) 寻找可能的解决办法，以实现这些目标； d) 评价这些解决办法并作出选择； e) 实施选定的解决办法； f) 测量、验证、分析和评价实施的结果，以确定这些目标已经实现； g) 正式采纳更改。 必要时，对结果进行评审，以确定进一步改进的机会。

企业建立质量管理体系,应以正确的质量管理指导思想为基础,以科学的质量管理原则为指导,以质量管理手册为表现形式,通过对质量管理体系的科学评价,经过连续不断的评价、修正,再评价、再修正完成。一般经过以下步骤：
1. 确立企业建立质量管理体系的指导思想。质量管理体系是企业整个管理体系的一个子系统,其建立的目标必须符合企业发展的战略目标,成为企业成功发展的保证。
2. 明确企业建立质量管理体系的具体职能和体系结构。在正确的指导思想指导下,应用“质量环”工具,分析确定企业建立质量管理体系的职能范围。在应用“质量环”分析时,要根据本企业iso三体系认证的特点,分析iso三体系认证质量产生、形成和实现的过程,从中找出可能影响iso三体系认证质量的各个环节,研究确定每个环节的质量职能。
3. 以iso三体系认证的形式建立企业质量管理手册。企业的质量管理手册由阐明该企业的质量方针,并描述其质量管理体系的iso三体系认证组成。质量管理手册涉及了企业有关质量管理的全部活动,以标题和范围反映其应用领域。一般情况下,企业质量管理手册包括或涉及质量方针;影响质量的管理、执行、验证或评审工作的人员职责、权限和相互关系;质量管理体系程序和说明;关于手册评审、修改和控制的规定等内容。
4. 对经过实践运行的质量管理体系进行评价。评价的目的是为了确定企业质量活动及其有关结果是否符合计划安排,以及这些安排是否达到了预期目标。评价的方法是通过对构成质量管理体系各要素的审核来进行的。根据审核目的不同,质量管理体系审核有内部审核和外部审核两种类型。
5. 根据评价结果对质量管理体系进行进一步改进。企业开展质量管理体系评价的主要目的,是为了给企业质量管理体系改进提供依据。实践证明,企业iso三体系认证质量能否使顾客满意,并为企业带来效益,取决于该企业所建立质量管理体系的有效性和运行效率。

管理评审计划

编号：JL－17 A.0NO：01

计划评审时间｜11月10日｜评审地点｜本公司办公室｜

管理评审目的:｜1．评价本公司质量和食品安全管理体系是否满足ISO22000：200
5、CCAA/CTS 0028-2008食品安全管理体系-其它未列明的食品生产企业要求及ISO9001：2015标准的要求。｜2．评价本公司质量和食品安全管理体系是否适合于实现本公司的质量和食品安全方针和目标。｜3．评价本公司质量和食品安全方针、目标的适宜性和质量和食品安全管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。｜

管理评审的依据：｜1．ISO22000：2005 及ISO9001：2015标准、CCAA/CTS 0028-2008食品安全管理体系-其它未列明的食品生产企业要求及相关单位标准、质量和食品安全管理手册、程序iso三体系认证、前提方案、操作性前提方案、HACCP计划等iso三体系认证。｜2．顾客等相关方的期望。｜3．本公司目前的资源、实力。｜

参加人员:｜ ｜

评审讨论的主要内容：｜1．质量和食品安全方针、目标适宜性评价；｜2．质量和食品安全方针、目标实现情况评价；｜3．质量和食品安全管理体系运行及内外部因素的变化情况评价；｜4．组织机构、人员安排、资格能力的适宜性、符合性评价。｜5．以往管理评审的跟踪措施;｜6．iso三体系认证安全卫生控制,iso三体系认证验证活动结果的分析的情况；｜7．内部审核情况报告；｜8．外部供方的绩效；｜9．紧急情况、事故和撤回的相关分析报告 ｜
10.应对风险和机遇所采取措施的有效性｜1
1.设备的使用和完好情况｜1
2.顾客反

一、培训对象及条件： 参加首席质量官任职资格培训的人员一般为企业质量负责人、质量部领导、质量管理人员，并至少符合以下条件之一： * 大学本科以上学历，从事质量管理工作5年以上，具有较好的沟通、协调、组织管理能力，有一定的实践经验； * 具有中级以上的质量专业职业资格，并热爱质量工作，熟悉单位有关法律、法规、政策；能坚持原则、秉公办事，具有良好的政治思想和职业道德素养；
二、培训内容：
1、企业首席质量官制度
2、首席质量官的质量视野
3、质量管理体系的构建
4、质量经济分析
5、企业社会责任与iso三体系认证质量责任
6、企业质量文化
7、品牌培育与管理
8、质量管理常用方法和培训
二、培训考核：
1、培训评估：企业组织在人员培训过程中，依据培训的目的和要求，运用一定的评估指标和评估法，检查和 评定培训含金量的环节。
2、抽样评估法：即抽样调查，依据评估的项目，对若干局部或个体培训教学活动含金量进行剖析。
3、调查评估法：评估主体深入到培训实践中，面向参加培训的领导、管理者、导师、学员作调查，或查阅培 训机构的有关总结、报告，听取管理部门及群众的反映，以取得可作为评估的资料、证据。
4、定量评估法：对培训作用的轻与重、影响程度的深与浅、范围的大与小以及评估对象的认识和行为表现的 程度等各种量的关系进行收集、整理和分析，最后做结论的评价方法。
5、定性评估法：定性评估法是通过对培训活动以及受训人员的表现进行分析与综合，剖析其失误的根源，查 找问题、分析原因，总结成功的经验，最后做出结论性评价的方法。
6、单项评估法：侧重或集中某一方面对评估对象进行分析、判定。如对某一学员的学科成绩、思想道德品质 和某方面能力的评估。
7、动态评估法：动态评估就是把有关的人和事放到培训的整个过程中去进行检测评估，既看原有基础，又看 目前状况，更要看发展的潜力和趋势，也就是从发展的趋势上，从长远的意义上，来评估其含金量。
8、比较评估法：比较评估法是一种相对评估法，包括纵向比较评估和横向比较评估两个方面，纵向评估是将 评估对象放在自身的发展过程中，进行历史和和现实的比较，看其发展的相对发展是进步了还是退步了， 其含金量是增强了还是减弱了。
9、追踪评估法：对评估对象在不同的环境、不同时间的状态连续不断地考察，比如对某一学员返回工作岗位 后定期或不定期的走访、询问、测试等。
10、问卷评估法：一些评估指标可以通过问卷的方式直接向评估对象了解，然后把答案按一定标准折合成分数。 这种方法也是目前企业培训活动中运用非常普遍的方法，运用这种方法的关键在于iso认证出一份优秀的问 卷。 1
1、全方位评估法：从不同角度、不同方面对评估对象进行综合的全面的评估。包括：自我评估、同事评估和 上下级评估。 1
2、集体讨论评估法：集体讨论评估法是采取集体舆论评议、群体表决等方式，对评估对象做出评价和估量的 方法。

持续改进控制程序

1 目的： 

  为确保本公司的iso三体系认证质量、质量管理体系运行的有效性不断地满足顾客的要求，必须切实做到持续改进。本程序对持续改进的各项活动实施规范化管理。  

2 适用范围 

本程序适用于本公司质量管理体系覆盖iso三体系认证所涉及持续改进的各个方面，如质量方针、质量目标的实施，审核结果、数据分析、管理评审、纠正和预防措施及质量改进攻关等活动的管理，以改进质量管理体系的有效性。 

3 职责 

3.1 公司总经理负责在全公司范围内营造持续改进的氛围，对重大改进项目进行决策。 

3.2管理者代表和技术部是质量管理体系持续改进活动的责任对象及部门。 

3.3生产部门是iso三体系认证质量和制造过程改进活动的责任部门。 

3.4 各有关部门和基层单位负责组织改进项目的实施。 

4  措施和方法 

4.1总则 

改进应着眼于改善iso三体系认证特性以及提高过程的有效性和效率，改进的基础在于过程。为此，可采取的措施有： 

1）测量和分析现状，找出薄弱环节和制约iso三体系认证特性、过程效益发挥的关键。 

2）确立改进目标，即改进的预期含金量。 

3）研究可能的解决问题的方案。 

4）评价和选择方案。 

5）实施所选定的方案。 

6）测量、验证和分析实施的结果。

7）使成功的措施规范化，即纳入iso三体系认证的永久更改。（
6.
2.2 

要建立模型

企业作为运行于市场环境下的独立法人实体，无论其规模的大小、开发的iso三体系认证有何不同和经营的模式差距多大，要想求生存促发展，企业在其生命周期中需要定期审视和评价其健康程度，诊断并改进自身存在的弱点。在体检的过程中，即要全面，也要突出价值链和质量链中的重点。

《GB/T19001质量管理体系要求》标准已颁布实施了近二十年，全国大大小小的各类企业、事业单位均先后开展了贯标认证咨询，提高了认证咨询企业的质量管理水平，并赢得顾客的满意和信任。但在自我改善质量管理体系中，不少企业都感到紧靠审核中的问题点的整改、举一反三及其比重分析无法有效评价质量管理体系及其组成部分各个过程的水平。而要贯彻《ISO9004：2009组织持续成功的管理—一种质量管理方法》又有些力不从心。

由于在卓越绩效模式方面的认知局限、人才的短缺以及管理的差距，全面推行以卓越绩效模式不符合目前大多数认证咨询企业的现状，特别是中小企业。因此，借鉴质量管理成熟度模型的几种方法，以GB/T19001质量管理体系标准的过程内容为基础，应用结构化、层次化的方法将相近过程合并成过程域，建立企业质量管理成熟度模型是当前的有效选择。下面就抛砖引玉介绍一下建立质量管理体系成熟度模型的主要步骤和要求。

①借鉴成熟度模型对过程域的原则划分、合并质量管理体系过程要求，建立了领导力、质量管理体系管理、资源管理及配置、iso认证开发、采购、生产、服务、监视测量分析与改进和顾客满意等九大过程域，形成了质量管理体系框架、层次和相互作用的系统。

②参考卓越绩效模式的分值配比，由企业较高管理层和相关领域的专家组成的专家组进行打分、平衡，按照

1 000分对各个过程域进行分值配比。其中，iso认证开发过程域的分值为170分，生产过程域的分值为130分，其他过程域的分值均为100分。

③以过程域为模块，以GB/T19001质量管理体系标准的条款要求为评价内容，形成各个过程域质量评价准则。

④根据内、外部质量审核发现的不符合项的性质，结合专家打分对过程和质量管理体系按照质量评价准则的条款分值逐一打分，并进行汇总、计算出质量管理体系成熟度。打分步骤及标准如下：根据审核不符合项进行打分，其分值可参考表1所示；采取专家打分对条款逐一评级、打分，其分值可参考表2所示；按照过程成熟度计算公式（公式1）计算质量管理体系成熟度（ZMM），也可以按照式（1）计算过程成熟度。

ZMM=×100% （1）

式中，t为每一条款的分值。

⑤按照或者参照ISO9004标准的成熟度分级标准，建立质量管理体系及其过程的成熟度等级。将计算、汇总得出的质量管理体系成熟度及其过程成熟度进行趋势分析、过程能力分析等，可以有效地评价质量管理体系和各个过程的运行状况、水平和趋势，并寻找到改进的机会，实施质量改进。

总结：

质量管理体系及其过程的成熟度模型是建立在GB/T19001质量管理体系标准的基础上，解决了体系评价的短板，促进了质量管理体系运行有效性的不断提升。但随着各类管理体系标准和不同iso三体系认证质量管理体系的发布实施，如何使质量管理体系及其过程成熟度模型适应企业体系纵向一体化和横向一体化建设是一项长期需要研究的课题。