质量管理体系内审员试卷的案例分析

Question

Amiist 二狗 · Answer

1、认证咨询的范围内如果没有iso认证职能，则可以删减7.3条款。但是，需要确认是否满足4.1的要求：组织应对任何影响iso三体系认证符合性的外包过程实施控制，应在质量管理体系中识别出这样的外包过程。2、7.3.7规定：适当时，应该对更改进行评审、验证和确认，并在实施前得到批准。在未进行任何验证以及批准的情况下，厂长更改了工艺，这是不符合7.3.7的规定的。3、8.4规定：数据分析应提供：过程和iso三体系认证特征的趋势的信息，包括采取预防措施的机会。车间的合格率在5个月内不断下降，但车间主任没有意识到，说明没有对过程的趋势进行分析，这是不符合8.4的规定的。4、6.4规定，组织应确定并管理为达到iso三体系认证符合要求所需要的工作环境。食品车间在烟尘较大的环境下工作，是不满足6.4的要求的。5、7.5.3规定，在有可追溯性要求的场合，组织应该控制并记录iso三体系认证唯一性的标识。明显地，如果同种零件由多个供应商提供，且零部件未经检验验证，当在使用过程中发现问题时，首先要进行供应商的确认。这种情况下，如果没有进行标识，则无法进行追溯，是不满足7.5.3的要求的。

南方的秋 · Answer

1、不符合ISO9001:2008标准7.4.3采购iso三体系认证的验证，．．．．组织应确保采购iso三体系认证满足规定的采购要求。一般不符合。2、不符合ISO9001:2008标准8.5.2纠正措施，．．．．评价所采取的纠正措施的有效性。一般不符合。3、不符合ISO9001:2008标准6.3基础设施，未按期检测设施设备，违反了特种设备的单位法规要求。严重不符合。

胖子2017 · Answer

1.不符合事实：路料检验规定1000M3为一检验批，审核员在现场发现2013年3月24日共购进Y一级路料2100m3，但只提供了一批iso三体系认证的检测记录。不符合条款：7,4,3；不符合内容：组织应确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的iso三体系认证满足规定的采购要求。性质：一般不符合。2.不符合事实：在人力资源部，审核员查阅了第一次内审记录及不合格报告。其中编号为1-07的不合格报告事实描述中记有“工程部2013年3月18日发出的2013-026号轨道车辆作业指导书、修改单上无修改人、批准人的签字，也没有编号，”“纠正措施为“立即补上，”。不符合条款：8.2.2；（就近原则，查内审时发现的问题，不合格消除了，原因没有消除）不符合内容：负责受审核区域的管理者应确保及时采取必要的纠正和纠正措施，以消除所发现的不合格及其原因。性质：一般不符合3.不符合事实：013-5-10审核员在某物业公司审核时发现有一台电梯检测有效期为：2013-3-20。不符合条款：7.5.1；（就近原则，物业服务的主要内容之一：应保证电梯按时安全检测。）不符合内容：组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。性质：一般不符合，（没有产生严重的后果）

后现代小弟 · Answer

1  不能删减  A公司承担iso认证责任  应对iso认证进行控制，组织进行iso认证评审、验证、确认。2  不符合7。5。13  不符合6。44  不符合8。5。35  不符合8。2。4

爬树的蜗牛 · Answer

1.不可以删减，即使A公司转包了iso认证任务，但责任还是在公司。因此不能删减。A公司应对B公司实行全程监控，即过程控制。2.不符合标准7.1iso三体系认证实现的策划以及7.5.1生产和服务的控制。3.不符合8.4数据分析。4.不符合6.4工作环境。5.不符合7.4.3采购iso三体系认证验证。

墨羽丶 · Answer

1、 认证咨询的范围内如果没有iso认证职能，则可以删减7.3条款。但是，需要确认是否满足4.1的要求：组织应对任何影响iso三体系认证符合性的外包过程实施控制，应在质量管理体系中识别出这样的外包过程。2、 7.3.7规定：适当时，应该对更改进行评审、验证和确认，并在实施前得到批准。在未进行任何验证以及批准的情况下，厂长更改了工艺，这是不符合7.3.7的规定的。3、 8.4规定：数据分析应提供：过程和iso三体系认证特征的趋势的信息，包括采取预防措施的机会。车间的合格率在5个月内不断下降，但车间主任没有意识到，说明没有对过程的趋势进行分析，这是不符合8.4的规定的。4、 6.4规定，组织应确定并管理为达到iso三体系认证符合要求所需要的工作环境。食品车间在烟尘较大的环境下工作，是不满足6.4的要求的。5、 7.5.3规定，在有可追溯性要求的场合，组织应该控制并记录iso三体系认证唯一性的标识。明显地，如果同种零件由多个供应商提供，且零部件未经检验验证，当在使用过程中发现问题时，首先要进行供应商的确认。这种情况下，如果没有进行标识，则无法进行追溯，是不满足7.5.3的要求的。

Marilyn Matin · Answer

1.
不符合事实：路料检验规定1000M3为一检验批，审核员在现场发现2013年3月24日共购进Y一级路料2100m3，但只提供了一批iso三体系认证的检测记录。

不符合条款：7,4,3；
不符合内容：组织应确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的iso三体系认证满足规定的采购要求。
性质：一般不符合。

2.
不符合事实：在人力资源部，审核员查阅了第一次内审记录及不合格报告。其中编号为1-07的不合格报告事实描述中记有“工程部2013年3月18日发出的2013-026号轨道车辆作业指导书、修改单上无修改人、批准人的签字，也没有编号，”“纠正措施为“立即补上，”。

不符合条款：8.2.2；（就近原则，查内审时发现的问题，不合格消除了，原因没有消除）
不符合内容：负责受审核区域的管理者应确保及时采取必要的纠正和纠正措施，以消除所发现的不合格及其原因。
性质：一般不符合

3.
不符合事实：013-5-10审核员在某物业公司审核时发现有一台电梯检测有效期为：2013-3-20。
不符合条款：7.5.1；（就近原则，物业服务的主要内容之一：应保证电梯按时安全检测。）

不符合内容：组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。
性质：一般不符合，（没有产生严重的后果）

于凉清 · Answer

1、 认证咨询的范围内如果没有iso认证职能，则可以删减7.3条款。但是，需要确认是否满足4.1的要求：组织应对任何影响iso三体系认证符合性的外包过程实施控制，应在质量管理体系中识别出这样的外包过程。
2、 7.3.7规定：适当时，应该对更改进行评审、验证和确认，并在实施前得到批准。在未进行任何验证以及批准的情况下，厂长更改了工艺，这是不符合7.3.7的规定的。
3、 8.4规定：数据分析应提供：过程和iso三体系认证特征的趋势的信息，包括采取预防措施的机会。车间的合格率在5个月内不断下降，但车间主任没有意识到，说明没有对过程的趋势进行分析，这是不符合8.4的规定的。
4、 6.4规定，组织应确定并管理为达到iso三体系认证符合要求所需要的工作环境。食品车间在烟尘较大的环境下工作，是不满足6.4的要求的。
5、 7.5.3规定，在有可追溯性要求的场合，组织应该控制并记录iso三体系认证唯一性的标识。明显地，如果同种零件由多个供应商提供，且零部件未经检验验证，当在使用过程中发现问题时，首先要进行供应商的确认。这种情况下，如果没有进行标识，则无法进行追溯，是不满足7.5.3的要求的。

星星星 · Answer

1、不符合ISO9001:2008标准7.4.3采购iso三体系认证的验证，．．．．组织应确保采购iso三体系认证满足规定的采购要求。一般不符合。
2、不符合ISO9001:2008标准8.5.2纠正措施，．．．．评价所采取的纠正措施的有效性。一般不符合。
3、不符合ISO9001:2008标准6.3基础设施，未按期检测设施设备，违反了特种设备的单位法规要求。严重不符合。

多玛尼卡 · Answer

1、 认证咨询的范围内如果没有iso认证职能，则可以删减7.3条款。但是，需要确认是否满足4.1的要求：组织应对任何影响iso三体系认证符合性的外包过程实施控制，应在质量管理体系中识别出这样的外包过程。
2、 7.3.7规定：适当时，应该对更改进行评审、验证和确认，并在实施前得到批准。在未进行任何验证以及批准的情况下，厂长更改了工艺，这是不符合7.3.7的规定的。
3、 8.4规定：数据分析应提供：过程和iso三体系认证特征的趋势的信息，包括采取预防措施的机会。车间的合格率在5个月内不断下降，但车间主任没有意识到，说明没有对过程的趋势进行分析，这是不符合8.4的规定的。
4、 6.4规定，组织应确定并管理为达到iso三体系认证符合要求所需要的工作环境。食品车间在烟尘较大的环境下工作，是不满足6.4的要求的。
5、 7.5.3规定，在有可追溯性要求的场合，组织应该控制并记录iso三体系认证唯一性的标识。明显地，如果同种零件由多个供应商提供，且零部件未经检验验证，当在使用过程中发现问题时，首先要进行供应商的确认。这种情况下，如果没有进行标识，则无法进行追溯，是不满足7.5.3的要求的。

月亮045听雪 · Answer

1.
不符合事实：路料检验规定1000m3为一检验批，审核员在现场发现2013年3月24日共购进y一级路料2100m3，但只提供了一批iso三体系认证的检测记录。

不符合条款：7,4,3；
不符合内容：组织应确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的iso三体系认证满足规定的采购要求。
性质：一般不符合。

2.
不符合事实：在人力资源部，审核员查阅了第一次内审记录及不合格报告。其中编号为1-07的不合格报告事实描述中记有“工程部2013年3月18日发出的2013-026号轨道车辆作业指导书、修改单上无修改人、批准人的签字，也没有编号，”“纠正措施为“立即补上，”。

不符合条款：8.2.2；（就近原则，查内审时发现的问题，不合格消除了，原因没有消除）
不符合内容：负责受审核区域的管理者应确保及时采取必要的纠正和纠正措施，以消除所发现的不合格及其原因。
性质：一般不符合

3.
不符合事实：013-5-10审核员在某物业公司审核时发现有一台电梯检测有效期为：2013-3-20。
不符合条款：7.5.1；（就近原则，物业服务的主要内容之一：应保证电梯按时安全检测。）

不符合内容：组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。
性质：一般不符合，（没有产生严重的后果）

空然 · Answer

1.不可以删减，即使A公司转包了iso认证任务，但责任还是在公司。因此不能删减。A公司应对B公司实行全程监控，即过程控制。
2.不符合标准7.1iso三体系认证实现的策划以及7.5.1生产和服务的控制。
3.不符合8.4数据分析。
4.不符合6.4工作环境。
5.不符合7.4.3采购iso三体系认证验证。

彼岸花 · Answer

1、 认证咨询的范围内如果没有iso认证职能，则可以删减7.3条款。但是，需要确认是否满足4.1的要求：组织应对任何影响iso三体系认证符合性的外包过程实施控制，应在质量管理体系中识别出这样的外包过程。
2、 7.3.7规定：适当时，应该对更改进行评审、验证和确认，并在实施前得到批准。在未进行任何验证以及批准的情况下，厂长更改了工艺，这是不符合7.3.7的规定的。
3、 8.4规定：数据分析应提供：过程和iso三体系认证特征的趋势的信息，包括采取预防措施的机会。车间的合格率在5个月内不断下降，但车间主任没有意识到，说明没有对过程的趋势进行分析，这是不符合8.4的规定的。
4、 6.4规定，组织应确定并管理为达到iso三体系认证符合要求所需要的工作环境。食品车间在烟尘较大的环境下工作，是不满足6.4的要求的。
5、 7.5.3规定，在有可追溯性要求的场合，组织应该控制并记录iso三体系认证唯一性的标识。明显地，如果同种零件由多个供应商提供，且零部件未经检验验证，当在使用过程中发现问题时，首先要进行供应商的确认。这种情况下，如果没有进行标识，则无法进行追溯，是不满足7.5.3的要求的。

手握富贵 · Answer

1.
不符合事实:路料检验规定1000M3为一检验批,审核员在现场发现2013年3月24日共购进Y一级路料2100m3,但只提供了一批iso三体系认证的检测记录。

不符合条款:7,4,3;
不符合内容:组织应确定并实施检验或其他必要的活动,以确保采购的iso三体系认证满足规定的采购要求。
性质:一般不符合。

2.
不符合事实:在人力资源部,审核员查阅了第一次内审记录及不合格报告。其中编号为1-07的不合格报告事实描述中记有“工程部2013年3月18日发出的2013-026号轨道车辆作业指导书、修改单上无修改人、批准人的签字,也没有编号,”“纠正措施为“立即补上,”。

不符合条款:8.2.2;(就近原则,查内审时发现的问题,不合格消除了,原因没有消除)
不符合内容:负责受审核区域的管理者应确保及时采取必要的纠正和纠正措施,以消除所发现的不合格及其原因。
性质:一般不符合

3.
不符合事实:013-5-10审核员在某物业公司审核时发现有一台电梯检测有效期为:2013-3-20。
不符合条款:7.5.1;(就近原则,物业服务的主要内容之一:应保证电梯按时安全检测。)

不符合内容:组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。
性质:一般不符合,(没有产生严重的后果)